案例｜企小码会话存档助力万和证券内部定期复盘、总结经验

万和证券股份有限公司成立于2002年，注册资本22.73 亿元人民币，控股股东为深圳市资本运营集团有限公司，系深圳国资控股的两家全国性综合类证券公司之一。公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金销售、证券资产管理、代销金融产品、证券承销与保荐、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，具备全牌照证券业务资格，拥有沪深A、B股交易单元16个。

公司目前在全国共有56 家分支机构，其中分公司28 家、证券营业部28 家，形成了以大湾区为核心，以珠三角、长三角为重点区域、辐射全国的网点布局，净资本、净资产、总资产、营业收入、净利润等关键财务指标行业排名均稳步提升。

挑战一:金融机构是典型的高人才和高知识密度的组织,需及时复盘来沉淀内部大量经验。

解决方案一:通过企小码会话存档存档聊天记录，定期进行复盘，总结客户疑问，回溯谈判技巧，导出优秀沟通过程，可形成完整的经验供内部学习参考。

挑战二:企业需监管业务人员的沟通质量,监管是否飞单私单等违规行为。

解决方案二:企小码设置风控模块,可设置相关敏感词，来监管员工及客户对行为是否合规当触发特定风险或预警规则后，系统会主动推送给项目负责人一条卡片信息，及时提醒负责人及管理人员进行风险审计。

公司面临的挑战包括高人才和高知识密度的金融机构特性，以及监管业务人员的沟通质量和防范违规行为。为解决这些问题，公司采用了通过企小码会话存档进行定期复盘，总结经验并供内部学习参考的方法，同时在企小码中设置了风控模块，监管员工及客户的行为是否合规，以及及时提醒负责人进行风险审计。这些措施有助于提高公司内部管理效率，确保业务合规性。